【热】银行合规心得体会
当我们经过反思，有了新的启发时，可以将其记录在心得体会中，这样有利于培养我们思考的习惯。那么问题来了，应该如何写心得体会呢？下面是小编为大家整理的银行合规心得体会，仅供参考，大家一起来看看吧。
20xx多年来，我行坚持严格治理，高度重视内部控制管理，把内部控制作为一项重要工作。在严格执行上级银行制度和措施的前提下xx为实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营战略，努力完善和完善内控管理制度，做好精细的内控工作，在规范操作程序、防范风险方面发挥了积极作用。我行内控管理基本情况报告如下：
一、是加强制度梳理和学习
今年以来，我行梳理了各条线的规章制度，认真组织和指导新文件的变化，学习和指导相关政策，始终在实际业务运营和运营中落实最新的制度要求和规定，确保我行相关业务运营依法合规。
二、是继续落实重要岗位人员控制措施
我行严格按照相关制度要求，对柜员号码使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付等业务环节负责，明确不相容的岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗、非法顶岗、兼职等问题。同时，我行按要求对重要岗位人员实行轮岗、强制休假制度。到目前为止，已经完成了3人轮换和3人强制休假。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控
我行每月至少检查一次双十禁规定的执行情况；每月至少检查一次现金、重要空白凭证、贵金属账户和账户；每季度至少检查一次开户、损失报告、账户冻结、大额访问和转账、客户预留印章、业务印章和出纳员私人印章；每季度至少主动了解我行关键客户的对账情况一次。
四、今年积极开展各项风险排查
根据今年省级银行和分行的最新文件精神，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常运营，增强员工的合规运营和风险意识。
(一)公司条线
根据《关于明确人民币大额交易验证和授权登记制度管理要求》的文件要求，我行再次对大额交易验证的标准、验证人员、验证方法和登记工作进行了自查和规范，确保我行在业务运营和执行方面的合规性。
(二)金条线
1.关于发送xx银行股份有限公司个人客户信息保密管理办法(20xx年版)通知要求进一步规范我行个人客户信息的查询和查阅，做好我行个人客户信息的保密工作。
2.关于发送xx根据分行员工个人理财业务风险调查方案的通知，我行要求20xx年x月至20xx20xx年x月，通过个人金融销售系统办理的员工个人金融产品业务进行了全面、逐一的自检，重点检查员工是否利用工作处理金融业务行为。自检后，我行金融业务合规，无上述情况。
（3）监督和法律合规
1.根据《关于向银行员工披露客户信息风险提示的通知》，我行认真开展了员工的思想教育和管理，加强了员工保密培训。
2、根据《关于加强自营业务和个人账户过渡客户资金的通知》，对员工进行业务指导和学习，培养全体员工的运营风险管理文化，规范柜台运营流程。
五、员工思想动态分析和行为调查制度落实到位
最近，我行通过观察、对话、会议分析、家访、客户回访等方式，组织了员工的思想动态分析和行为调查，了解和掌握每位员工的思想动态和行为变化。同时，我们经常与每位员工沟通，教育双十禁令、思想道德、合规操作和案例警告，畅通沟通渠道，鼓励每位员工对分行的合规内部控制提出建议。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。
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